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研报业务领3张罚单 国融证券一周内两度被罚

imtoken官网下载 在线客服 2023-07-26 14:40

  证券时报记者 许盈

  昨日,内蒙古证监局公布了3张罚单,指向国融证券的研究业务。国融证券被采取监管谈话措施,公司研究部相关负责人和一名分析师也一同被出具警示函。一周前的7月12日,国融证券曾因投行业务问题收到罚单。

  具体来看,罚单指出国融证券发布证券研究报告业务存在两大问题:

  一是制度规定不完善及执行不到位。如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度,在研究池管理等方面的内控管理有效性欠缺,研究报告质量控制和合规审查不足,对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位。

  二是证券研究报告 *** 不审慎。个别研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。

  内蒙古证监局表示,上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》等规定,决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。

  内蒙古证监局还要求,国融证券应加强发布证券研究报告业务管理,按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责,并于8月31日前提交整改报告。

  与此同时,国融证券两位员工也被出具警示函。其中,国融证券研究与战略发展部时任负责人徐某,对于公司研究报告业务存在制度规定不完善及执行不到位、研究报告 *** 不审慎等问题,负有直接管理责任。国融证券证券分析师张某某,则是因为发布的某研究报告内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整。

  证券时报记者注意到,新股全面注册制背景下,监管部门对于证券研究报告业务的监管日趋常态化,券商研报的规范性与合规性更受重视。今年5月, *** 向各券商通报了2022年研报“双随机”的现场检查情况,共覆盖45家公司的300篇研报。通报显示,“具体研报 *** 审慎性不足,个别员工私自发表证券分析意见”成为了典型问题之一。

  根据通报内容,监管部门还明确了四项监管要求,包括加强研报信息来源和留痕管理;强化研报 *** 、审核、发布全流程内部控制;规范公开发表言论和客户服务活动管控,强化舆情风险管理;完善人员绩效考核和内部问责制度。

  据公开数据统计,今年以来,各地证监局共针对研报领域开出45张罚单,涉及23家券商及50名研究所员工。

  值得一提的是,自7月中旬以来,这已是国融证券第二次领罚。就在一周前的7月12日,国融证券因投行业务收到罚单。

  当时内蒙古证监局称,国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中,未制定相关合规管理制度规范员工展业行为,反映出合规管理制度体系不完善;该项目工作底稿归档不完整、不规范。

  根据相关规定,内蒙古证监局决定对国融证券采取出具警示函的监管措施,要求国融证券应引以为戒,建立健全和严格执行合规内控制度,切实提升业务质量,并在收到此决定书之日起30日内提交书面报告。

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