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一案三罚,中信证券又被警示!

imtoken官网下载 im钱包 2024-02-06 11:16

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  来源:国际金融报 

  一案竟遭三罚!

  9月25日,深交所对中信证券及其首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴出具警示函,剑指此前6月19日发生的交易系统故障。

  至此,中信证券因“619”交易系统异常一案共计收到3张罚单,属业内罕见。此前,上交所、深圳证监局亦针对前述事件对该机构发出警示函。

  一案三罚

  据深交所,中信证券集中交易系统于6月19日出现异常,导致部分客户交易受到影响。经查,中信证券存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。同时,方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人,全面负责公司信息技术工作,对相关问题负有责任。

  根据相关规定,深交所对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施。深交所强调,中信证券及相关人员对此应高度重视,针对违规问题采取有效措施进行整改,进一步加强重要信息系统基础设施建设,强化基础设施可靠性管理,确保信息系统安全平稳运行。

  实际上,中信证券并非首次因“619”交易系统异常一事被罚。

  8月29日,上交所对中信证券也下发了警示函,并详细介绍了事情的原委。上交所表示,经查明,6月19日,中信证券北京总部大楼机房因一路UPS电源供电中断,导致4台集中交易系统服务器异常关机,最终导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。本次事件系统服务能力异常时间为10点7分至10点26分,已达到了《证券期货业 *** 安全事件报告与调查处理办法》规定的较大事件标准。

  更早之前,深圳证监局于7月13日也对中信证券及相关负责人采取了出具警示函的行政监管措施。

  深圳证监局强调,中信证券应认真落实 *** 安全责任制,强化 *** 和信息安全工作,吸取事件教训,举一反三,彻查风险隐患,对相关问题进行全面整改。

  投入不足?

  从业绩来看,中信证券2023年半年报显示,公司上半年实现营业收入315亿元,同比下滑9.7%;归母净利润113.06亿元,同比增长0.98%;基本每股收益0.75元/股,同比下滑1.32%;加权平均净资产收益率4.27%,同比减少0.37个百分点。

  券商“一哥”中信证券业绩稳健增长,但却因“619”交易系统异常接连收下罚单,其对信息技术的投入是否存在不足?

  今年6月9日,中证协曾印发《证券公司 *** 和信息安全三年提升计划(2023-2025)》,提出有条件的券商2023年至2025年三个年度的信息科技平均投入金额不少于2023年至2025年平均净利润的10%或平均营业收入的7%,信息科技专业人员不低于企业员工总数的7%,其中信息安全专业人员比例不低于信息科技专业人员总数的3%并且不少于2人。

  从信息科技专业人员来看,根据东方财富Choice最新的可参考数据,截至2022年底,中信证券员工总数共计25742人,其中技术人员共计1572人,占比约6%。

  从信息科技平均投入来看,根据中证协公布的2021年证券公司经营业绩排名,中信证券2021年信息技术投入为17.37亿元,排名第三,占营收的比重为5.09%,行业排名仅为第25名。

  而从最新的2022年年报和2023年半年报来看,中信证券均未披露信息技术投入的具体金额。

  故障频发

  今年以来,已有多家券商因交易软件故障而被罚。

  3月21日,东方财富交易系统在上午和下午交易时段接连发生“宕机”故障,一度受到了包括用户在内的证券投资者群体的广泛关注,“东财崩了”也因此登上微博热搜。

  对此,3月24日, *** 在对东方财富申请上市证券做市交易业务资格反馈意见中,提及交易软件故障事件。同月, *** 证监局对东方财富采取了责令改正的监督管理措施。同时,责令东方财富对此次事件的相关责任人员进行内部责任追究,并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。

  另外,因“App崩了”,华宝证券于7月份被上海证监局出具警示函。上海证监局称,华宝证券在5月22日的 *** 安全事件中,存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等多项问题。

  在业内人士看来,加大信息技术投入已成为不断推进证券行业高质量发展的必然要求。3月31日, *** 就新修订的《证券公司监督管理条例》向社会公开征求意见。其中便提出,要系统规定信息技术制度,夯实行业安全平稳运行基础,并增设“信息技术”专章。

  为了避免券商交易软件故障的发生,财经评论员张雪峰建议,券商应加强自身的技术能力和系统风险管理能力,定期对系统进行安全测试和演练,确保系统的稳定运行;加强对电力设备和供电系统的监控和维护,防范电力故障导致的系统故障;制定完善的应急预案,并定期进行演练,确保在紧急情况下能够及时应对并恢复系统运行。

  张雪峰也提醒道,投资者可以适当选择多家主流券商平台进行交易,降低单一券商故障对交易的影响。

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